知名量化私募被罚 两名员工收到警示函 原因为何？

9月1日晚间，上海证监局网站连续发布多条监管措施公告，涉及知名量化私募——上海明汯投资管理有限公司（简称明汯投资）及其两名员工。其中，两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监管部门出具警示函。而明汯投资也因内控不善被要求责令改正。

明汯投资在最新的情况说明中表示，已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

明汯投资及公司两名员工被上海证监局采取监管措施

上海证监局对徐世骏、卓灵晨均采取了出具警示函的监管措施。据了解，两人均系明汯投资员工。

上海证监局在相关决定书中称，徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中，存在“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”的事实，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局对上述两人采取出具警示函的监督管理措施。要求两人认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

而明汯投资则被采取责令改正的监管措施。上海证监局在决定书中指出，明汯投资在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。要求公司按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

明汯投资：将认真落实整改

就上述问题，明汯投资最新发布情况说明，称已对涉事员工采取惩戒措施，将认真落实整改。

明汯投资表示，2023年5月8日以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

明汯投资称，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施，并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

明汯投资是国内头部量化私募之一，管理规模超过500亿元。明汯投资官网信息显示，公司成立于2014年，通过充分利用数据挖掘、统计分析和技术研发能力，明汯投资构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，公司管理规模和长期业绩位居行业前列。

值得一提的是，今年6月，与上述事件相关，十余家私募机构曾向监管部门递交举报信、联名举报明汯投资，一度在量化圈内引起广泛关注。从监管部门的最新处理结果看，该事件最终尘埃落定。