当前位置: 首页 > 财经资讯 > 文章正文

渤海证券因违规遭证监会立案,IPO前景蒙阴影

作者: 投资币 时间: 2024-10-31 15:20 阅读: 1026

渤海证券近日遭证监会立案,起因涉嫌财务顾问业务违规。尽管公司回应称经营正常,不影响偿债能力,但其IPO之路或添波折。作为拟上市券商,渤海证券正在上交所主板排队,自2016年起筹备上市,已历经多次阻碍。一旦处罚落地,IPO进程可能再受阻。目前,还有开源证券等5家券商处于上市阶段,均显示中止审查。

渤海证券因违规遭证监会立案,IPO前景蒙阴影

渤海证券以天津为根基,业务涵盖经纪、投行等多个领域,尤其在地产项目的财务顾问业务上表现突出。2019年至2022年上半年,财务顾问净收入分别为4.37亿元、6692.02万元、2051.26万元和3618.01万元。然而,部分相关项目如20西苑01和20西苑03涉及的西苑国投,已被列为被执行人,金额达3.51亿元。2023年,公司年营收和利润分别为21.01亿元和6.67亿元,自营业务贡献最大。

高管层的动荡也引起关注。过去三年,渤海证券换了三位总裁,最新变动包括债券销售交易部总经理离职,资管公司总经理职位调整。业内人士指出,频繁的人事更迭可能影响公司决策稳定性和经营效率。目前,公司由徐克非担任总裁,团队共11位高管。