澳大利亚监管机构起诉加密货币交易所Kraken提供商Bit Trade

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已对澳大利亚 Kraken 加密货币交易所的提供商 Bit Trade 提起民事诉讼，因为该公司未能遵守交易产品的设计和分销义务。

根据 ASIC 9 月 21 日的声明，澳大利亚金融监管机构指控 Bit Trade 在向澳大利亚客户提供保证金交易产品之前未能确定目标市场。

设计和分销义务是在澳大利亚提供金融产品的公司要遵守的法律要求。 这些义务对公司设计满足客户预定需求的金融产品提出了具体要求，然后通过有针对性的计划进行分销。

该监管机构称，自2021年10月引入设计和分销义务以来，至少有1160名澳大利亚客户使用了Bit Trade的保证金交易产品，并产生了约835万美元（1295万澳元）的总损失。

ASIC 表示，它已于 2022 年 6 月通知 Bit Trade 其未能遵守义务，但Bit Trade 继续提供该产品。

Bit Trade 的保证金交易产品是一项“保证金延期”服务，允许客户获得高达其用作抵押品的资产价值五倍的信贷延期。

金融监管机构声称，该产品实际上是一种“信贷便利”，因为它为客户提供“用于在 Kraken 交易所买卖某些加密资产的信贷”。

ASIC 副主席 Sarah Court 表示，该诉讼程序应提醒加密行业，金融产品将继续受到监管机构的审查，以确保它们符合该国的消费者保护法。

ASIC 的行动应该提醒人们遵守设计和分销义务的重要性，以便金融产品能够适当地提供给消费者。